注:①本规则是随着集装箱运输的发展而制定的。传统的港到港交接货物已向门到门的交接发展,长期以来惯用的单一的海运方式或陆海联运方式,已逐渐发展为从起点到终点包括海、陆、空多种运输方式的联合运输,这个规则对联合运输的含义、联运提单的签发人及其责任等方面作了具体规定。
单一运输方式的传统
由传统的单一运输方式运输货物,导致了每一种运输方式都有一种相应的运输单证。这种单证只适用于该种运输方式的运输。单证是在该种运输方式的起运地由这种运输的实际提供者签发的。这种运输方式的承运人对于货物在其照管下灭失或损害的责任,是根据只适用于这种运输方式的国际公约或国内法确定的。
上述每一种运输方式的运输单证,用来为货物的运输提供必要的资料,并且作为实际收到货物的收据和一项运输合同;同时,在该项单证采用可转让的方式签发时,还作为一项物权凭证,以符合商业和金融上的需要。
联运经营人
过去十年的运输发展导致了货物联运的大量增长,它常以成组形式,从起运地到最后目的地连续使用超过一种以上的运输方式。
这种联运(Combinedtransport)(在美国亦称为Intermodaltransport,在世界其他地区则称为Multi-modaltransport),意味着要么签发一系列各种单一运输方式的运输单证(这从国际贸易观点看来,是效率不高的),要么代之以签发一种新的、从起点到终点全程运输单证。
这种新的运输单证即联运单证(Combinedtransportdocument简称CTdocument)需要由这样的人签发,即可以是这种运输或至少是其中一部分运输的实际提供者,或者也可以仅仅是由他人提供的全部或部分运输的承办人。
但是,不管是作为运输的实际提供人或是作为运输的承办人,此种签发联运单证的人(CombinedTrans-portOperaters简称CTO-联运经营人)对托运人的关系是本人(Principal)的关系,作为一个本人,他应对运输的妥善进行负责,作为一个本人,他还应对在整个联合运输过程中,无论在任何地方发生的灭失或损害承担责任。
联运单证的统一规则
在缺少一项如同现有各项公约适用于各个单一运输方式那样专门适用于联运的新的国际公约的情况下,为了防止不同的联运单证的多样性发展,造成业务上的倒退,作为一项主要措施,国际商会草拟了一套最起码的统一规则,用以管辖一项可以接受的和易于辩认的联运单证。通过将该规则列入商业合同,即列入由联运单证证明的联运合同,本规则便被赋予了法律效力。
适用范围
通过签发联运单证,而使国际商会规则适用,而且通过签发此项单证,联运经营人便对在整个联运过程中履行联运工作,承担全部责任和义务。
但是,由于本规则是通过商业合同适用的,
a.灭失或损害的责任便必须受制于:
i.相应的单一运输方式规则,当这种灭失或损害能归之于某一特定的运输阶段时(即规则十三),或者
ii.国际商会规则,当灭失或损害是隐蔽的,即不能归之于某一特定的运输阶段时(即规则十一和十二)。
b.延迟交货责任,在订有适用于发生延迟的运输阶段的单一运输方式规则时(即规则十四),在所有情况下都必须根据单一运输方式的规则中关于延迟的规定办理。但是,本规则并不排除联运经营人自愿承担比上述规定者为大的责任和义务。
预见
本规则也是有预见性的,因为它注意到必须在目的地交付货物前提交可转让的物权凭证,将被无需提交任何凭证而将货物交给该证所载明的收货人的不可转让的凭证所取代的增长趋势。并规定,签发的联运单证既可以是可转让的方式,也可以是不可转让的方式。
但是,本规则并不而且也的确不能对联运经营人在商业和金融上的地位作出法律规定。这一将任何特定的联运经营人签发的联运单证视为一个有价值的单证问题,要根据商业上的意愿来解决。
本修订规则,作为便利国际贸易及其金融的工具,对简化国际贸易手续作出了重要贡献。
总则
规则一
a.本规则适用于为从事及/或组织货物联运工作而签订的在本规则定义下的联运单证所证明的每一个合同。但是,即使与缔约双方按本规则规定进行货物联运的原来意图相反,上述货物是按照单一运输方式承运的,本规则仍应适用。
b.这种联运单证的签发,对在此项单证中具有利益或今后获得利益的所有关系方给予并使其承担本规则所规定的权利、义务和答辩权。
c.除了增加联运经营人的责任和义务以外,联运合同中或证明这种合同的联运单证上的任何条款,或任何条款的任何部分凡是直接或间接背离本规则的,便在这些条款或其一部分与本规则相抵触的范围内,归于无效。这些条款或其一部分的无效,不应影响作为联运合同或联运单证的一部分的其他规定的有效性。
定义
规则二
在本规则内:
a.联运(Combinedtransport):是指至少使用两种不同的运输方式,将货物从其在一国被掌管的地方,运到另一国指定交付的目的地运输。
b.联运经营人(CTO):是指签发联运单证的人(包括任何法人、公司或法律实体)。如果国内法规定,任何人在有权签发联运单证之前,须经授权或发照,则联运经营人只指这种经过授权或领照的人。
c.联运单证(CTdocument):是指证明从事货物联运工作和/或组织货物联运工作合同的一种单证。单证正面应标有可转让的联运单证,根据联运单证统一规则(国际商会第298号出版物)签发,或不可转让的联运单证,根据联运单证统一规则(国际商会第298号出版物)签发字样。
d.不同的运输方式:是指使用两种或两种以上的运输方式,如海运、内河、航空、铁路或公路等运输货物。
e.交付:是指将货物交付给有权收货人或者置于他的支配之下。
f.法郎:是指含有纯度为千分之九百的黄金65.5毫克的单位。
可转让的单证
规则三
在以可转让的方式签发联运单证时:
a.应制作为凭指定或凭来人;
b.如果是凭指定,通过背书便应可以转让;
c.如果是凭来人,无需通过背书即可转让;
d.如已签发一套超过一份以上的正本,便应注明一套正本的份数;
e.如已签发任何副本,每份副本都应标明:不可转让的副本字样;
f.只能向联运经营人或其代表提取货物,并于必要时提交经过背书的联运单证;
g.当签发了一套超过一份以上的正本联运单证时,如果联运经营人或其代表已经根据其中一份正本,善意地交付了货物,联运经营人便应被解除其交付货物的义务。
不可转让的单证
规则四
在以不可转让的方式签发联运提单时:
a.应指明记名的收货人;
b.如果联运经营人将货物交付不可转让单证上指明的收货人,或者由该收货人通知联运经营人交付由他授权接受货物的联运经营人便应被解除其交付货物的义务。
联运经营人的责任和义务
规则五
a.从掌管货物时起至交付货物时止,负责从事和/或以他自己的名义组织货物联运工作,包括这种联运所需要的一切服务工作,并在本规则所规定的范围内,承担这种联运和这种服务工作的责任;
b.对于他们的代理人或雇佣人员的行为和不行为犹如这种行和不行为是他自身的那样,承担责任,如果这些代理人或雇佣人员是在他们职责内行事;
c.对于他所使用的为其履行以联运单证作为证明的合同而提供服务的任何其他人的行为和不行为,承担责任;
d.负责从事或组织为确保货物交付所必需的一切工作;
e.对于从他掌管货物到交付货物期间发生的关于货物灭失或损害,承担本规则规定范围内的责任,并负责支付规则规定的有关这种灭失或损害的赔偿金。
f.承担在规则十四规定范围内关于延迟交货的责任,并负责支付该规则所规定的赔偿金。
当事人的权力和义务
规则六
除本规则所特殊需要的资料外,当事人应在联运单证上载明他们一致认为是商业上所需的项目。
规则七
在联运经营人接管货物之时,发货人应被视为已就他所提供的货物种类、标志、号码、数量、重量和/或体积等项目的正确性向联运经营人作出保证,而且,发货人应就联运经营人由于这些项目不准确或不充分而引起或造成的所有灭失、损坏和费用予以赔偿。联运经营人取得这种赔偿的权利,丝毫不应限制他根据联运单证对发货人以外的任何人的责任和义务。
规则八
发货人应遵守国内法或国际公约中关于承运危险性货物的强制性规则,并应在任何情况下,在联运经营人掌管危险性货物之前,将危险性货物的确切性质,书面通知联运经营人,并在必要时说明其防范措施。如果发货人未能提供这些资料,联运经营人也不了解货物的危险性质和必要的防范措施,则在任何时候,如果它们被视为危及生命和财产,便可根据情况的需要,将其在任何地方卸载、销毁,或使之无害,而无需赔偿,而且发货人应对由此种货物之被掌管、运送或由于附带的服务工作而引起的一切灭失、损害、延迟交货或费用,承担责任。
关于联运经营人知悉承运该项货物所造成的危险的确切性质一事的举证责任,应由有权提取货物的人承担。
规则九
联运经营人应在联运单证上至少将他所掌管并对之承担责任的货物的数量和/或重量,以及/或体积和/或标志加以清晰标示。
除本规则第一款另有规定外,如果联运经营人有合理根据怀疑,联运单证上所载关于货物的种类、标志、件数、数量、重量和/或体积等项目,并不确切地代表实际掌管的货物,或者,如果他不具备检查这些项目的合理手段,联运经营人便有权在联运单证上作出保留批注,但应指明这种保留所指的具体事项。
联运单证应是联运经营人按照单证所述掌管货物的初步证据。当联运单证是以可转让的方式签发,并已转移给善意行事的第三方时,与此相反的证据,便不能被承认。
规则十
除已根据规则十五的规定作为灭失处理的货物之外,除非根据联运单证有权提货的人,在货物交他掌管之时或之前(如这种灭失或损害并不明显,则在此后连续七日内),将说明灭失或损害的一般性质的灭失或损害通知,在交付地点书面送交联运经营人或他的代表,这种交付便应作为联运经营人已按照联运单据所述交付货物的初步证据。
对灭失或损害的赔偿责任
A.适用于不知灭失或损害而发生的运输阶段时的规则:
规则十一
根据规则五之e.的规定,联运经营人应对货物的灭失或损害负责赔偿,但却不知道这种灭失或损害而发生的运输阶段时:
a.其赔偿金额应当参照货物交付收货人当时当地的价值计算,或者根据运输合同规定货物应当交付时的当时当地价值计算。
b.货物价值应当根据现时商品交易所的价格确定;如无此项价格,则应根据现时市场价格确定;如果既无商品交易所价格,又无现时市场价格时,则应参照同种类同质量的正常价值确定。
c.赔偿金